证监会重申券商承销业务须与净资本匹配

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证监会重申券商承销业务须与净资本匹配

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    本报北京11月12日电据《中国证券报》报道，中国证券监督管理委员会日前明确指出，净资本低于规定标准或者存在重大整改事项的证券公司，不得申请承销限额豁免，证券公司单项包销金额不得超过净资本的３０％，且不得超过３亿元。
    近期，中国银行、大秦铁路等大盘股相继发行，部分证券公司为此提出承销限额豁免申请。
    证监会在有关通知中指出，作出这样的规定是为了进一步防范承销业务风险，督促证券公司加快整改。不过，净资本符合规定标准且不存在重大整改事项的证券公司，在承销大盘股时可以申请豁免。
    通知明确，申请承销限额豁免的证券公司，应当做充足的应对包销风险的流动性准备，并在取得证监会同意豁免批文后才能签订承销协议。
    通知指出，《证券公司风险控制指标管理办法》今年１１月１日生效后，现有关于证券公司承销限额的规定予以废止。各证券公司应当按照管理办法的规定，根据自身净资本充足情况，确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑。对于募集资金总额较大的股票发行，主承销商应当扩大承销团，分散包销风险。

	来源:《人民铁道》报2006-11-13第4版作者:佚名

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